关于期货经纪公司营业部设立、变更、终止有关问题的通知
中国证券监督管理委员会
关于期货经纪公司营业部设立、变更、终止有关问题的通知
证监期货字[2004]41号
中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局：
为了规范期货经纪公司（以下简称公司）营业部设立、变更、终止行为，督促公司严格依法履行相关程序，根据《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》等规定，现就公司营业部设立、变更、终止的有关问题通知如下：
一、申请设立营业部的条件、程序和文件材料
（一）条件
1、公司注册资本为人民币三千万元的，最多可以设立五家营业部。公司注册资本每增加人民币一千万元的，可增设一家营业部；
2、公司应当符合中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）以净资本为核心的监管规则的有关规定；
3、上半年提出申请的，公司上年度经审计的净资产不低于注册资本的百分之八十、自有货币资金不低于注册资本的百分之六十，注册资本超过五千万元的，自有货币资金不低于三千万元；下半年提出申请的，公司当年度上半年经审计的净资产不低于注册资本的百分之八十、自有货币资金不低于注册资本的百分之六十，注册资本超过五千万元的，自有货币资金不低于三千万元；
4、公司法人治理结构和内部控制制度符合中国证监会的有关规定；
5、公司已建立期货保证金封闭管理制度，符合中国证监会关于期货保证金封闭管理的有关规定；
6、公司在最近一年内没有重大违法违规记录，不存在因涉嫌违法违规正在被中国证监会或者其派驻的监管局（以下简称中国证监会派出机构）调查或者因违法违规被责令整改尚未验收合格的情形；
7、公司经营正常，不存在停业整顿、特别处理或者因不符合持续性经营标准被责令整改尚未验收合格的情形；
8、公司经批准已开业的营业部守法合规经营；
9、公司不得同时筹建两家或者两家以上的营业部；
10、公司的住所与营业部的经营场所不得在同一城市内，公司不同营业部的经营场所不得在同一城市内；
11、公司对拟设营业部有符合中国证监会要求的完备的管理制度；
12、拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格；拟设营业部至少具有出纳、交易、结算、计算机管理岗位，公司的出市代表不得兼职前述岗位，前述岗位的人员不得相互兼职；
13、拟设营业部有符合期货经纪业务需要的经营场所和设施。
（二）程序
1、筹建
（1）申请设立营业部的，公司应当向营业部拟设立地中国证监会派出机构提出申请，同时抄送公司所在地中国证监会派出机构和中国证监会。公司所在地中国证监会派出机构应当在自收到申请文件之日起五个工作日内，就公司是否符合本通知营业部设立条件中第5至10项规定出具专项意见，报营业部拟设立地中国证监会派出机构。
（2）营业部拟设立地中国证监会派出机构应当在规定的期限内做出准予或者不予筹建营业部的决定，抄送公司所在地中国证监会派出机构和中国证监会。
（3）营业部的筹建工作应当自收到准予筹建决定之日起六个月内完成。逾期未完成筹建的，原核准文件自动失效。
2、开业
（1）营业部筹建工作完成后，公司应当向营业部所在地中国证监会派出机构申请开业。营业部开业前，公司出现不符合营业部设立条件的情况的，营业部不得开业。
（2）营业部所在地中国证监会派出机构对公司申请营业部开业材料进行审核，并在材料审核基础之上进行现场检查，了解申报材料与实际筹建情况是否相符。
（3）审核材料和现场检查后，营业部所在地中国证监会派出机构向公司出具同意或者不同意营业部开业的决定，并抄送公司所在地中国证监会派出机构、中国证监会和地方工商行政管理部门。
（4）公司应当持同意营业部开业的决定和《期货经纪公司许可证申领表》（参考格式见附件一）到中国证监会领取《营业部经营许可证》，并在一个月内办理工商登记手续，自领取《营业执照》之日起十日内将《营业执照》（副本复印件）、《营业部经营许可证》（副本复印件）报公司和所有营业部所在地中国证监会派出机构。
（5）公司应当自领取营业部《营业执照》之日起三个工作日内在公司住所和营业部经营场所的显著位置张贴公告并至少保持三十日，且期间应当在中国证监会指定的报刊上至少公告三次。
（三）申请文件及材料
1、筹建阶段
（1）《期货经纪公司设立营业部申请表》（参考格式见附件二）；
（2） 公司申请设立营业部的请示（参考格式见附件三）；
（3）公司股东会关于设立营业部的决议（原件），若公司章程规定设立营业部由董事会决定的，提供董事会决议（原件）和公司章程；
（4）营业部筹建负责人的授权文件及其简历、从业资格证明、无犯罪记录证明；
（5）营业部筹建方案；
（6）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计出具的公司上一会计年度的审计报告原件并加盖骑缝章（复印件需由该会计师事务所重新盖章确认并加盖骑缝章）。下半年申请设立营业部的，还需提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计出具的公司当年度上半年的审计报告原件并加盖骑缝章（复印件需由该会计师事务所重新盖章确认并加盖骑缝章）；
（7）《期货经纪业务许可证》和《企业法人营业执照》（副本复印件）。
2、开业阶段
（1）公司申请营业部开业的报告（参考格式见附件四）；
（2）营业部筹建情况的报告；
（3）营业部从业人员名册、期货从业资格证书、无犯罪记录证明；
（4）营业部经营场所所有权或使用权证明；
（5）营业部经营场所消防检验合格证；
（6）营业部与期货经纪业务有关的设施的情况说明。
（四）其他规定
公司申请在同一中国证监会派出机构辖区不同城市或者不同中国证监会派出机构辖区间变更住所，确须将公司原住所规范为营业部的，公司应向原住所所在地中国证监会派出机构提出申请，申请文件应包括拟规范的营业部的人员、管理制度、场地和设施等方面的处理方案和相关证明材料。公司原住所所在地中国证监会派出机构经过材料审核及现场检查，确定其符合营业部持续经营条件的，应在收到中国证监会出具的准予公司变更住所的决定后，核准拟规范的营业部设立并开业。公司应按照本通知的相关规定办理《营业部经营许可证》和工商登记手续。
二、申请变更营业部经营场所的条件、程序和文件材料
本通知所称营业部变更经营场所仅限于营业部拟迁入的经营场所与原经营场所在同一中国证监会派出机构辖区的情形。
（一）条件
1、公司对拟变更经营场所的营业部期货投资者的保证金和持仓有妥善的处置方案；
2、拟迁入的营业部经营场所和拟使用的设施应符合期货经纪业务的需要。
（二）程序
1、申请变更营业部经营场所的，公司应当向营业部所在地中国证监会派出机构提出申请，同时抄送公司所在地中国证监会派出机构和中国证监会，由营业部所在地中国证监会派出机构核准。
2、营业部所在地中国证监会派出机构应当在规定的期限内向公司出具准予或者不予核准变更营业部经营场所的决定，同时抄送公司所在地中国证监会派出机构和中国证监会。
3、公司应当自收到准予变更营业部经营场所的决定之日起三个工作日内，在原营业部经营场所的显著位置张贴公告并保持到迁址完成，且期间应当在中国证监会指定的报刊上至少公告三次。
4、公司应当自收到准予变更营业部经营场所的决定之日起五个工作日内，按照期货经纪合同约定的方式通知该营业部的全体期货投资者，并按照平等自愿的原则，妥善处理该营业部全体期货投资者的持仓和保证金。
5、该营业部全体期货投资者的保证金和持仓妥善处理完毕，公司应当将处理情况及时报告营业部所在地中国证监会派出机构。
6、营业部所在地中国证监会派出机构应当对公司处理该营业部期货投资者保证金和持仓的情况进行检查验收。
7、营业部所在地中国证监会派出机构应当对拟迁入的营业部经营场所和拟使用的设施是否符合期货经纪业务需要的情况进行验收。验收合格的，营业部所在地中国证监会派出机构应当向公司出具领取《营业部经营许可证》的通知，同时抄送公司所在地中国证监会派出机构、中国证监会和地方工商行政管理部门。
8、公司持领取《营业部经营许可证》的通知、《期货经纪公司许可证申领表》和原《营业部经营许可证》（正、副本）到中国证监会换发《营业部经营许可证》。
（三）申请文件及材料
1、申请变更营业部经营场所的文件及材料
（1）《期货经纪公司营业部变更申请表》（参考格式见附件五）；
（2）公司申请变更营业部经营场所的请示（参考格式见附件六）；
（3）公司股东会关于变更营业部经营场所的决议（原件），若公司章程规定变更营业部经营场所由董事会决定的，提供董事会决议（原件）和公司章程；
（4）公司关于拟变更经营场所的营业部期货投资者的保证金和持仓处理的处理方案。
2、变更营业部经营场所相关事宜处理完毕后的文件及材料
（1）公司在指定报刊上公告情况的证明；
（2）该营业部全体期货投资者保证金和持仓妥善处理的证明；
（3）公司对拟迁入的营业部经营场所和拟使用的设施情况的报告；
（4）营业部新经营场所的所有权或使用权证明的复印件；
（5）营业部新经营场所消防检验合格证。
三、申请变更营业部负责人的条件、程序和文件材料
（一）条件
拟任营业部负责人已取得相关任职资格。
（二）程序
1、申请变更营业部负责人的，公司应当向营业部所在地中国证监会派出机构提出申请，同时抄送公司所在地中国证监会派出机构和中国证监会，由营业部所在地中国证监会派出机构核准。
2、营业部所在地中国证监会派出机构应当在规定的期限内向公司出具准予或者不予核准变更营业部负责人的决定，同时抄送公司所在地中国证监会派出机构、中国证监会和地方工商行政管理部门。
3、公司持准予变更营业部负责人的决定、《期货经纪公司许可证申领表》和原《营业部经营许可证》（正、副本）到中国证监会换发《营业部经营许可证》。
（三）申请文件及材料
1、《期货经纪公司营业部变更申请表》；
2、公司申请营业部变更负责人的请示（参考格式见附件七）。
四、申请终止营业部的条件、程序和文件材料
（一）条件
公司对拟终止营业部的全体期货投资者的保证金和持仓有妥善的处置方案。
（二）程序
1、申请终止营业部的，公司应当向营业部所在地中国证监会派出机构提出申请，同时抄送公司所在地中国证监会派出机构和中国证监会，由营业部所在地中国证监会派出机构核准。
2、营业部所在地中国证监会派出机构应当在规定的期限内向公司出具准予或者不予核准终止营业部的决定，并同时抄送公司所在地中国证监会派出机构和中国证监会。
3、公司应当自收到准予终止营业部的决定之日起三个工作日内，在公司住所、该营业部的经营场所的显著位置张贴公告并保持到该营业部停止运营，且期间应当在中国证监会指定的报刊上至少公告三次。
4、公司应当自收到准予终止营业部的决定之日起五个工作日内，按照期货经纪合同约定的方式通知该营业部的全体期货投资者，并按照平等自愿的原则，妥善处理该营业部全体期货投资者的保证金和持仓。
5、该营业部全体期货投资者的保证金和持仓妥善处理完毕后，公司应当将处理情况及时报告营业部所在地中国证监会派出机构。
6、营业部所在地中国证监会派出机构应当对公司处理该营业部全体期货投资者保证金和持仓的情况进行检查验收。
7、验收合格的，营业部所在地中国证监会派出机构应当向公司出具注销《营业部经营许可证》的通知，同时抄送公司所在地中国证监会派出机构、中国证监会和地方工商行政管理部门。营业部所在地中国证监会派出机构应当及时收缴《营业部经营许可证》（正、副本）并上缴中国证监会。
8、公司应当自收到注销《营业部经营许可证》通知之日起一个月内，办理终止该营业部的工商登记手续，并自办理完毕之日起十个工作日内将有关情况报告中国证监会和公司所在地、营业部所在地中国证监会派出机构。
（三）申请文件及材料
1、申请终止营业部的文件及材料
（1）公司申请终止营业部的请示（参考格式见附件八）；
（2）公司股东会关于终止营业部的决议（原件），若公司章程规定终止营业部由董事会决定的，提供董事会决议（原件）和公司章程；
（3）公司对拟终止营业部全体期货投资者的保证金和持仓妥善处理的方案。
2、营业部终止事宜处理完毕后的文件及材料
（1）营业部终止处理情况的报告；
（2）公司在指定报刊上公告情况的证明；
（3）营业部全体期货投资者保证金和持仓妥善处理的证明。
五、本通知自发布之日起施行。中国证监会《关于期货经纪公司营业部审批工作的通知》（证监期货字[1999]20号）、《关于期货经纪公司设立营业部核准条件、程序和申报材料的通知》（证监期货字[2002]40号）同时废止。
附件：一、《期货经纪公司许可证申领表》
二、《期货经纪公司设立营业部申请表》
三、期货经纪公司申请设立营业部的请示
四、期货经纪公司申请营业部开业的报告
五、《期货经纪公司营业部变更申请表》
六、期货经纪公司申请变更营业部经营场所的请示
七、期货经纪公司申请变更营业部负责人的请示
八、期货经纪公司申请终止营业部的请示
二○○四年七月十四日
附件一：
期货经纪公司许可证申领表
日期：
期货公司名称
（盖章）
领证人姓名和
身份证号码
领取许可证依据的文件文号
许可证类别（打“√”后填写公司或营业部名称）
期货经纪业务许可证
营业部经营许可证
公司或营业部
联系电话和传真
电话号码
传真号码
附件二：
编号：
期货经纪公司设立营业部
申请表
公司名称
（盖章）
营业部名称
申请日期
中国证券监督管理委员会制
期货经纪公司基本情况
名 称
住 所
许 可 证 号
总 经 理
注 册 资 本
公司电话
法定代表人
申请设立营业部登记事项
营业部名称
经营场所
营业部负责人
经营范围
筹建负责人
筹建负责人联系电话
已开业营业部情况
营业部名称
营业部负责人
开业时间
联系电话
公司及法定代表人承诺
兹保证上述内容及申报材料真实、准确、完整，保证本公司符合中国证监会关于设立营业部的相关条件，并承担与此保证相应的法律责任。
期货经纪公司法定代表人：（签字）
期货经纪公司：（公章）
年 月 日
附件三：
期货经纪有限公司关于申请设立营业部的请示
中国证监会××监管局（营业部拟设立地中国证监会派出机构）：
由于……（原因），根据公司股东会（或董事会）的决议，我公司拟在××（地）设立营业部。根据《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》的规定，特向你局申请，请予核准。
本公司承诺：申报材料真实、准确和完整，并将严格按照法律、法规和中国证监会的规章、政策办理相关手续。
××期货经纪有限公司公章
年 月 日
抄送：中国证监会、中国证监会××监管局（公司所在地中国证监会派出机构）
附件四：
期货经纪有限公司关于申请营业部开业的报告
中国证监会××监管局（营业部设立地中国证监会派出机构）：
我公司已经按照……的要求，于××年××月完成了××营业部的筹建工作。请你局检查验收。
本公司承诺：申报材料真实、准确和完整，并将严格按照法律、法规和中国证监会的规章、政策办理相关手续。
××期货经纪有限公司公章
年 月 日
抄送：中国证监会××监管局（公司所在地中国证监会派出机构）
附件五：
编号：
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盘锦市人民政府办公室关于印发《盘锦市市级信访稳定专项资金管理办法（试行）》的通知
辽宁省盘锦市人民政府办公室
盘锦市人民政府办公室关于印发《盘锦市市级信访稳定专项资金管理办法（试行）》的通知
盘政办发〔2010〕61号
各县、区人民政府，辽滨沿海经济区，市政府各部门、各直属机构：
《盘锦市市级信访稳定专项资金管理办法（试行）》业经市政府第六届九次常务会议讨论通过，现印发给你们，请认真执行。
盘锦市人民政府办公室
二○一○年十月二十一日
盘锦市市级信访稳定专项资金管理办法（试行）
第一条为加强对市级信访稳定专项资金的管理，有效发挥信访稳定专项资金的作用，根据国家、省财政专项资金管理的有关规定，制定本办法。
第二条市级信访稳定专项资金是市政府设立，用于应由市级解决的，但无现行政策支持的特殊疑难、遗留信访问题的救助性专项资金，专项资金暂定1000万元。
第三条信访稳定专项资金由财政拨款安排，市财政局实行专户管理，分账核算，确保专款专用。专户结余资金转入下年继续使用，利息收入应继续用于本办法规定的信访稳定相关用途。
第四条信访稳定专项资金的使用原则
1．财权事权相统一原则。市级信访稳定专项资金应用于解决涉及市级相关部门或跨地区、跨部门、跨行业的“三跨”信访事项，应由县（区）及县（区）以下处理的信访案件不能使用市级信访稳定专项资金。
2．救助为主原则。按照中央保增长、保民生、保稳定的总体要求，坚持以救助为主的原则，确保事关民生的信访问题得到合情合理解决。
3．侧重解决疑难、遗留信访问题原则。应重点用于化解疑难复杂信访问题，尤其是长期遗留的“无头案”、“钉子案”、“骨头案”以及人事分离、人户分离、人事户分离的“三分离”信访案件。
4．息诉罢访原则。通过信访稳定专项资金的有效使用，应使信访问题得到一次性解决，使上访群众息诉罢访。同时，市信访部门应将信访案件处理情况抄送涉案部门，便于相关部门完善政策，避免再次形成同类信访案件。
5．专款专用原则。信访稳定专项资金应专款专用，不得用于信访部门的人员支出、公用支出及相关工作经费。对于现行政策可以解决的信访案件，应交由相关部门按现行政策办理。
第五条信访稳定专项资金使用范围：
1．特殊历史原因形成的长期遗留积案；
2．责任主体不清的复杂疑难案件；
3．司法途径穷尽，上访人生活困难，需要法外救助的涉法案件；
4．需要稳控的“三跨”、“三分离”信访积案；
5．上访人因生活困难，在上访过程中发生且不能自理的交通费、伙食费；
6．国家和省信访联席会议办公室、信访局交办的需要重点解决的信访案件；
7．市信访联席会议确定的其他需要救助的信访案件和专项资金使用的有关事项。
第六条信访稳定专项资金审批程序：
1．市信访局根据实际情况确定拟救助对象，并协助拟救助对象填报《盘锦市信访稳定专项资金救助申请表》。
2．市信访局提出申请救助金额及明细并附救助原因等情况说明，市财政局对救助金额提出审核意见。
3．市信访联席会议及办公室对拟救助事项进行终审，并由召集人签署意见。
4．救助资金经终审同意后，市信访局与被救助对象签订《息访协议书》，并发放救助款。
第七条救助金额在5万元以下的，由市信访联席会议办公室审议确定；救助金额在5万元以上（含5万元）的，经市信访联席会议召集人签字后实施救助；因特殊情况需支付的救助资金额度较大的，由市信访联席会议审批。
第八条市信访局应将救助情况汇总并分别抄送相关涉案部门，配合涉案部门研究分析信访情况，开展调查研究，及时向市委、市政府提出完善政策和改进工作的建议，避免同类信访案件重复发生。
第九条市财政局、市信访局负责对信访稳定专项资金的监督检查，并配合审计、监察等部门做好审计、检查工作，及时向市信访联席会议报送相关情况。
第十条任何单位和个人不得以任何名义和方式骗取、挤占、挪用信访稳定专项资金。违法、违规的，依法、依规追究刑事责任和相关行政责任。市财政局、市信访局要及时了解信访稳定专项资金的使用情况，对违反规定和存在的问题要及时纠正。
第十一条各县、区可参照本办法，建立本级信访稳定专项资金。信访稳定专项资金不得低于100万元。
第十二条本办法由市财政局、市信访局负责解释。
第十三条本办法自2010年10月1日起实施。
