关于外地单位在广州市设立办事机构的规定
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关于外地单位在广州市设立办事机构的规定
广东省广州市政府
关于外地单位在广州市设立办事机构的规定
广州市政府
（一九九○年九月十四日广州市人民政府颁发）
第一章 总 则
第一条 为加强外地单位驻广州办事机构的管理，更好地发挥外地驻广州办事机构的作用，根据广东省人民政府粤府〔1982〕202号文件的精神，结合我市实际情况，制定本规定。
第二条 凡外地单位在广州市辖区内设立的驻广州办事机构（不包括外国以及港、澳、台地区和“三资”企业在广州设立的办事机构）均应遵守本规定。
第三条 广州市经济技术协作办公室（以下称广州市经协办）是外地单位驻广州办事机构的管理部门，负责本规定的贯彻实施。
第二章 机构的设立及其工作范围
第四条 驻广州办事机构的设立，分为驻广州办事处、驻广州联络处和驻广州联络组。设立办法如下：
（一）国务院部委、省、自治区、直辖市、计划单列市、省会市、沿海开放城市和经国务院批准的“较大的市”，以及本省、海南省的地级市的人民政府，在广州市可设立一个办事处。
（二）除本省和海南省外，各地区行政公署、地级市及本省和海南省各县的人民政府、国内大型工矿企业（不包括一般企业），原则上在广州可设立一个联络处。
（三）不属于上述（一）、（二）款范围，本省和海南省各县原经县以上人民政府同意，省外原经行政公署或地级市以上人民政府同意，现当地人民政府仍认为有必要，且在一九八九年十月底以前已在广州挂牌、有固定办公地方、在银行开设了帐户、已办领暂住户口的驻广州机构可补
办手续，允许设立联络组。
（四）边远和少数民族较多的地区，经批准可设立办事机构。
第五条 外地驻广州办事机构应实行统一规范的名称。
根据本规定第四条第（一）款设立的驻广州办事机构，统称“驻广州办事处”。
根据第（二）款设立的驻广州办事机构，统称“驻广州联络处”。
根据第（三）款设立的驻广州办事机构，统称“驻广州联络组”。
第六条 原已设立的外地省一级的外贸驻广州办事处，名称可不变。
第七条 外地驻广州办事机构的工作范围：
（一）搞好地区间的工作联系和经济联络，发展地区间经济技术协作。
（二）推进外引内联，寻求多层次、多渠道、多形式地发展对外经济技术合作，为引进国内外的资金、技术、人才、物资和管理经验牵线搭桥，促进合作项目的落实，巩固和发展合作关系。
（三）抓好信息工作，为所属上级单位及时交流、传递国内外的经济、科技、文化和市场等方面的信息。
（四）负责管理所辖的驻广州的机构和企业。
第三章 机构的设立和审批
第八条 申请设立驻广州办事机构的条件：
（一）申请者必须是本规定第四条规定的单位；
（二）必须有驻广州办事机构的专职负责人和工作人员，有固定的办公场所和必要的通讯设备。
第九条 机构设立的审批程序：
（一）申请设立驻广州办事处的单位，须凭当地人民政府的公函（附编制部门批件）或国务院部委级单位公函，向广州市人民政府办公厅申报，经编制部门审核后，由广州市人民政府办公厅批准。
（二）申请设立驻广州联络处的单位，须凭当地行署、地级市人民政府或本省和海南省县级人民政府公函（附编制部门批件），国内大型工矿企业凭上级主管单位的公函，并由其上一级驻广州办事机构签署意见，向广州市经协办申报（其上一级未设驻广州办事机构的，直接向广州市经
协办申报），经编制部门审核后，由广州市经协办批准。
（三）申请补办手续设立驻广州联络组的单位，须凭主管单位和县以上人民政府的公函，由其上一级驻广州办事机构签署意见后，报广州市经协办审批。
第十条 驻广州办事机构经批准后，由广州市经协办发给《登记证》，方可挂牌开展工作。
第四章 机构的管理
第十一条 本规定第四条第（一）款的单位设立的驻广州办事处，其编制人员均入广州市常住集体户口，人数一般在二十人以内。其他驻广州办事机构的编制人员一律申报暂住户口，领取《暂住证》。
第十二条 外地单位驻广州的办事机构一律不得经商。
第十三条 外地驻广州办事机构定员内的人员可由当地派出，亦可在有广州市常住户口的人员中录用。其他人员原则上应按规定在有广州市常住户口的人员中聘用。确需招聘非本市人员的，须经广州市劳动局批准。
第十四条 外地驻广州办事机构必须接受广州市有关部门的管理，遵守国家法律、法规、规章。违反者，依法查处。
第十五条 外地驻广州办事机构的办公地点和负责人的变动，应报广州市经协办备案。机构需要撤销的，应书面报广州市经协办承办。
第十六条 外地驻广州办事机构需在广州建房、购房、租房和申请设立银行帐户、报装电话，应持广州市审批机关同意设立办事机构的文件到有关部门申请办理。无上述文件的，有关部门不予受理。
第十七条 经批准设立的外地驻广州办事机构应按规定缴纳有关费用。如使用一九八五年七月一日以后的常住人员户口指标的，还应按规定缴纳城市基础设施增容费。
第十八条 凡外地在广州开办的企业，经广州市工商行政管理部门核准领有营业执照的，须归口该地驻广州办事机构统一管理。该地尚未设立驻广州办事机构的，由广州市经协办管理。
第五章 附 则
第十九条 对不符合本规定，未经批准而设立的驻广州办事机构，限于一九九○年十一月底前撤销；对逾期不撤销的，公安部门应注销其暂住户口。
第二十条 本规定授权广州市经协办负责解释。
第二十一条 本规定自公布之日起执行。广州市人民政府一九八四年十一月二日颁布的《关于外地单位在广州市设立办事机构问题的意见》（穗府〔1984〕86号）和一九八六年八月十七日颁布的《关于外地单位在广州市设立办事机构的补充通知》（穗府〔1986〕68号）同
时废止。
1990年9月14日
证监会公告[2012]3号
中国证券监督管理委员会
证监会公告[2012]3号
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（证委发[1997]96号，以下简称《暂行办法》），现就证券投资咨询机构参加2011年度年检事宜公告如下：
一、年检对象和年检期间
年检对象是具备证券投资咨询业务资格的证券投资咨询机构，包括：（1）通过2010年度年检的证券投资咨询机构；（2）2012年4月30日前立案稽查已经结案，未被取消证券投资咨询业务资格的证券投资咨询机构。正在立案稽查的证券投资咨询机构不参加年检。
年检期间为2011年1月1日至2011年12月31日。
二、年检报送材料
（一）年度年检申请表。
（二）年度工作报告。
（三）年度审计报告（包括审计意见全文、经审计财务报表及附注等）。
（四）中国证监会及其派出机构要求报送的其他材料。
证券投资咨询机构2011年度年检申请表、年度工作报告内容要求在中国证监会网站机构监管综合信息系统首页的“监管信息提醒”栏目中下载。
三、年检标准
（一）年检期间存在下列情形之一的证券投资咨询机构，责令限期整改，期限为1个月：
1.内部控制薄弱、人员和分支机构管理混乱的。
2.年检期间对应当报告或者备案的事项发生漏报、迟报，或者未按规定进行信息公示的。
3.向客户提供证券投资顾问服务，违反《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告[2010]27号）的规定，未建立健全业务管理制度、合规管理制度和风险控制机制，未与客户签订协议，未对证券投资顾问各业务环节进行留痕管理，或者存在向客户承诺或保证投资收益、以个人名义收取证券投资顾问服务费用以及证券投资顾问通过公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议的。
4.以软件工具、终端设备等为载体向客户提供证券投资顾问服务，违反《证券投资顾问业务暂行规定》的规定，未客观说明软件工具、终端设备的功能及揭示其固有缺陷和使用风险，未说明所使用的数据信息来源，以及未说明证券投资品种选择或者买卖时机提示功能的方法和局限的。
5.从事发布证券研究报告业务，违反《发布证券研究报告暂行规定》（证监会公告[2010]28号）的规定，未建立业务管理制度、合规审查制度和利益冲突防范机制，未对发布证券研究报告各业务环节实行留痕管理，以及存在没有公平对待发布对象、利用发布证券研究报告谋取不当利益的。
6.未落实《关于规范证券投资咨询机构和广播电视证券节目的通知》（证监发[2006]104号）和《关于切实加强广播电视证券节目管理的通知》（广发[2010]59号）等要求，参与的广播电视证券节目不规范，存在宣传过往荐股业绩、产品、参与机构和人员的能力，播出客户招揽内容，播出电话、传真、短信及网址等联络方式，对具体证券或者证券相关产品价格涨势或者市场走势做出确定性判断，未按要求履行报备程序的。
7.人员管理不规范，存在证券投资顾问发布证券研究报告或者证券分析师从事证券投资顾问的行为；聘请无执业资格人员或者其他机构执业人员，代表本机构从事证券投资咨询业务；或者本机构执业人员代表未取得业务许可的机构从事证券投资咨询业务的。
8.以夸大、虚报荐股业绩等方式，进行不实、诱导性的广告及营销活动，或者传播其他虚假、片面和误导性的信息的。
9.未按照《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》要求，履行报备程序，停止招收异地会员，提存风险准备金等的。
10.以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据，或者断章取义地引用、篡改有关信息、资料，向投资者提供投资分析、预测或者建议；就同一问题向不同客户提供的投资分析或者建议不一致的。
11.在报刊、电台、电视台、网站或者其他传播媒体上向投资者发表投资咨询文章、报告或者意见时，未注明机构名称和执业人员真实姓名，未对投资风险作充分说明；在向投资者提供的证券投资咨询传真件上，未注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名的。
12.向投资者或社会公众提供的投资咨询相关资料，自提供之日起未能保存2年；向媒体提供的投资咨询相关稿件，自提供之日起未能以书面形式保存3年的。
13. 检查期间 被证券监管机构通报批评、高管人员被正式谈话提醒（指正式发函通知并做监管谈话记录的）两次以上的。
14.检查期间受投诉、举报次数较多，经查属实，未能妥善处理的。
15.中国证监会及其派出机构依据法律法规及审慎监管原则认定的其他情形。
整改期间，相关机构应当停止新增证券投资咨询业务，不得以其他方式变相新增证券投资咨询业务。我会将根据整改情况确定其是否通过年检。
（二）年检期间存在下列情形之一的证券投资咨询机构，不予通过年检：
1.不能持续符合证券投资咨询业务资格条件的。
2.拒不整改、未按期上报整改报告、不能在规定时间内完成整改、整改没有明显效果或者在整改期内继续违规开展新的证券投资咨询业务的。
3.传播虚假、不实、误导性信息，从事或者参与内幕交易、操纵证券市场等违法违规活动的。
4.参与向社会公众非法买卖或者代理买卖未上市公司股票等非法证券活动的。
5.年检期间对应当报告的事项拒不报送；或者多次对应当报告或备案的事项漏报、迟报，情节严重的；信息公示内容存在虚假陈述或重大遗漏的。
6.未在规定时间内、按规定要求提交年检材料、履行年检义务，或者报送的文件、资料存在虚假陈述或重大遗漏的。
7.采取各种方式拒绝、阻碍、故意逃避证券监管机构依法进行现场检查、专项核查及日常监管的。
8.出资不实，经查属实的。
9.资不抵债，无持续经营能力的。
10.内部管理混乱，出租、出借证券投资咨询业务资格证书和执业人员资格证书，聘请无执业资格人员或者其他机构执业人员代表本机构从事证券投资咨询业务，情节严重的。
11.年检期间受投诉、举报次数较多，经查属实，情节严重，影响恶劣，公司未能妥善处理的。
12.违反《证券法》第一百七十一条规定，存在代理委托人从事证券投资、与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票的。
13.因违法犯罪行为受到刑事制裁的。
14.因违法违规受到证券监管机构两次以上行政处罚的。
15.中国证监会及其派出机构依据法律法规及审慎监管原则认定的其他情形。
四、年检要求
（一）参加年检的证券投资咨询机构应当于2012年4月30 日前将书面年检申报材料报送注册地证监局，将申报材料电子版录入中国证监会机构监管综合信息系统，相关技术填报指引见系统首页“监管信息提醒”模块。设有分支机构的参检机构，应当参照年检报送材料格式填写分支机构有关情况，于2012年4月30日前将分支机构情况同时报送公司注册地和分支机构所在地证监局。未按规定报送年检材料的机构，不得继续从事证券投资咨询业务。
（二）年检报送材料中，要求法定代表人和填报人签字项必须为手写签名。
中国证券监督管理委员会
二○一二年三月九日
最高人民法院关于对印尼归国华侨要求公证的请示的复函
最高人民法院
最高人民法院关于对印尼归国华侨要求公证的请示的复函
1961年4月6日，最高人民法院
上海市高级人民法院：
你院1961年2月13日（61）沪高法刑发字第180号对印尼归国华侨要求公证的请示报告收悉。我们已与外交部、华侨事务委员会进行了研究，并于3月2日先用电话答复你院。现再函复如下：
一、同意对这些印尼华侨要求公证事项办理公证。
二、归侨把国外财产转让给在外亲属，出具财产转让声明，可能被解释为有代价的转让。驻在国可以借此说华侨进行套汇，为避免误解，以统一用赠与书形式为好。
三、在公证文书中直接表明将继承的权利转让给其亲属，不如在文书中明确写明将继承的某某财产（具体写明）赠与其亲属为好，以免对“权利”的含义发生争执。文书中凡用“充分的权利”字样，可以改为“完全的权利”。所附陈美兰的“声明书”可根据上述意见改为“赠与书”。
四、公证文书的印尼译文在上海翻译如有困难，可请北京华侨旅行服务社代为翻译，最好不用英文译本代替。这点要考虑到印尼方面的要求。
附：上海市高级人民法院对印尼归国华侨要求公证事的请示
最高人民法院：
我院在办理印尼归国华侨要求公证的案件中，由于我们对印尼情况不熟悉，又涉及到外交政策和两国关系，对下列问题是否可给他们公证，如何公证没有把握，为此请示如下：
一、在受理印尼归国华侨要求公证的案件中，有二种情况，第一种是归国华侨的亲属在印度尼西亚死亡，死后在印尼遗有房屋等财产，为避免印尼当局借口继承人不在印尼而留难，故他们拟将应继承的一分财产，让给他们在印尼的中国籍亲属所有，来院要求为他们公证转赠书。第二种是因印尼当局于1960年9月24日颁布法令，规定外国人（指非印尼籍人）不得持有土地，外国人持有的土地须在六个月内（1961年3月24日前）移转给印尼籍人，逾期收归国有。归国华侨为了避免他们继承所得或自己买有的在印尼的房地产被没收，来院要求公证将他们在印尼之房地产转赠给他们在印尼的印尼籍亲属。
我院研究后认为，为了保护我国侨民在国外的合法利益，可予公证。但予公证是否会产生对我不利的问题，没有把握。
二、该项公证文书如赠予书等大多是由归国华侨在印尼的亲属起稿寄来，文书中用词先以本人放弃继承他们亲属遗产的权利，随后再写将他们应继承的一份遗产转让给他们在印尼的亲属所有。在文字上，我们认为，既然放弃继承权利，又称将其应继承的一份遗产转让给其亲属，似互相矛盾，故拟不写放弃继承权利，直接表明将继承的权利转让给其亲属。但究竟如何公证较好，亦无把握。再此项公证文书的印尼译文在上海翻译有困难，是否可用英文译本代替。
为了便于研究特附上陈美兰、蔡鸿林案例及公证文书稿，其中转赠房地产的公证案件急须在本年3月24日限期前办妥，故请迅予指示。
1961年2月13日
